（原标题：“拉客乱象”曝光开yun体育网，两家券商收“罚单”）

【导读】中山证券、西南证券收“罚单”

中国基金报记者 莫琳

频年来，跟着 “获客”难度加大，券商经纪业务部门也加大了和银行、线上直播平台等级三方的协作力度，券商职工违纪揽客兴隆也往往发生。监管层“重拳出击”，加大对该类违游记动的查处力度。

9月5日，中山证券合肥分公司被安徽证监局经受了责令改正措施，原因是该分公司存在违纪奉求第三方进行投资者领受行径、从业东说念主员贬责不到位的问题。

同期，安徽证监局还对该公司的正经东说念主经受监管语言措施的决定。

同日，西南证券大连分公司因违纪奉求银行职责主说念主员进行客户领受、业务留痕不圆善等问题，被大连证监局出具警示函。

据了解，中山证券、西南证券并非个案。此前，已先后有招商证券、华安证券、华龙证券、华西证券等多家券商的分支机构或从业东说念主员，被查出存在奉求第三方揽客的违纪手脚。

违纪“拉客”频发

据记者了解，2023年2月28日起实施的《证券经纪业务贬责主张》中明确，证券公司过甚从业东说念主员从事证券经纪业务营销行径时，不得违纪奉求证券牙东说念主除外的个东说念主简略机构进行投资者领受、奇迹行径。

也便是说，从事证券客户领受、客户奇迹等行径，必须“捏牌”上岗。

而当今，大大王人券商王人会奉求第三方领受客户，举例银行、小红书等互联网平台，第三方是否“捏牌”成为开阔“雷区”中的主要问题之一。

3月21日，重庆证监局公告一则罚单。公告显现，华西证券重庆分公司所辖证券交易部部分职工存在奉求证券牙东说念主除外的第三方领受客户的行动，同期分公司对职工执业行动贬责不到位。

本年1月，光大证券上海金山区卫清西路证券交易部职工相似因存在违纪奉求证券牙东说念主除外的个东说念主进行投资者领受行径而遭到当地证监局处罚。

更早之前，国金证券成王人青白江青江东路证券交易部在银证协作中违纪奉求证券牙东说念主除外的个东说念主进行投资者领受、奇迹行径。长江证券北京万柳东路证券交易部在奉求无天资第三方进行客户领受和基金销售外，还向第三方返还佣金、销售提成，赠耸峙品并以其他用度形式赐与报销。

此外，在线上获客方面，还存在发布不当信息、别离理返佣等多个合规问题。

2024年5月，上海证监局涌现，经查，国信证券上海东长治路证券交易部在与第三方互联网平台开展协作经过中，存在酬报支付与新开户数目、客户钞票值、佣金等平直挂钩的情形。

天风证券上海龙华中路证券交易部则存在个别职工未经公司审批，注册使用冠交易部称呼的自媒体账号，且在该自媒体账号上发布的关连证券佣金收取措施的信息存在不当实质等问题。

传统经纪业务竞争尖锐化

奉求第三方领受客户屡禁不啻，背后是券商行业的“事迹惊恐”。头部机构的营收占据了全行业的一半以上，呈现“强人恒强”的样式。

Wind数据显现，本年上半年，有21家上市券商的证券经纪业务收入达到10亿元以上。其中，证券经纪业务收入排行行业前十的券商圭表是中信证券、国泰海通、华泰证券、招商证券、国信证券、中信建投、中国星河、广发证券、中金公司、申万宏源。

上述10家券商的证券经纪业务收入系数为462.73亿元，占42家上市券商经纪业务总收入的比例跳动六成，行业“马太效应”加重。

中信建投非银金融团队曾在论说中指出，A股历史上每一轮经纪业务的变革与转型，王人会催生一批证券公司赶超同期代的竞争敌手。比如第一次转型时间的中信证券、星河证券。此刻，在公募费改大波澜下的第五次转型中，一定会有新的机构异军突起。

若何根治行业恶疾？业内东说念主士指出，当今，券商分支机构还所以经纪业务捕快为主，一线职工每个月王人会有新增开户方针。优化绩效捕快轨制，将合规性纳入缺点的考量身分之一，幸免单纯以销售额或利润为导向激发职工，可有用地防护上述违游记动发生。

校对：纪元

制作：舰长

审核：木鱼

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